Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Обыск и выемка документов, составляющих банковскую тайну». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Процедура выемки проводиться в обязательном присутствии минимум двух понятых, при них изъятые материалы описываются и опечатываются в специальные емкости с пломбой. В процессе выемки, изыматься должны только предметы, указанные в постановлении, даже если при обыске будут найдены материалы, которые имеют косвенное отношение к уголовному производству, изымать их, следователь не имеет права.
Комментарий к ст. 183 УПК РФ
1. Выемка — это следственное действие, состоящее в процессуальном принудительном изъятии (фиксации) имеющих значение для дела определенных предметов и документов, когда точно известно их местонахождение.
2. Основаниями для производства выемки служат доказательства, указывающие, во-первых, на индивидуальные признаки подлежащего изъятию предмета, во-вторых, на точное его местонахождение в чьем- либо владении. Таким образом, в отличие от обыска при производстве выемки отсутствуют поисковые действия.
3. Порядок производства выемки такой же, как и обыска. При этом следует соблюдать общие правила производства следственных действий. См. коммент. к ст. ст. 164 — 170. Обычно выемка не требует специального дополнительного разрешения (санкционирования). Однако из этого правила имеется широкий круг исключений.
4. Часть 3 комментируемой статьи (в ред. ФЗ от 5 июня 2007 г. N 87-ФЗ) признает необходимость получения судебного решения на выемку предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях. При этом следует иметь в виду, что по судебному решению также производятся выемка в жилище — п. 5 ч. 2 ст. 29 УПК (об этом см. коммент. к ч. 3 ст. 182) и выемка документов, содержащих почтово-телеграфные отправления и иные сообщения (ст. 185 УПК). По судебному решению должна производиться выемка не только почтово-телеграфных отправлений, но и иных сообщений, например, пейджинговых, электронной почты. Это вытекает из прямого действия ст. 23 Конституции РФ. Об этом см. коммент. к ст. 185.
5. Государственная тайна согласно ст. 2 ФЗ от 21 июля 1993 г. N 5485-1 «О государственной тайне» — это защищаемые государством сведения в области его военной, внешнеполитической, экономической, разведывательной, контрразведывательной и ОРД, распространение которых может нанести ущерб безопасности России. Перечень сведений, составляющих государственную тайну, определен Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. N 1203 «Об утверждении Перечня сведений, отнесенных к государственной тайне». Выемку документов, содержащих сведения, являющиеся государственной тайной, целесообразно проводить в порядке, согласованном с руководителем соответствующего учреждения, отвечающего за соблюдение этой тайны. Данное требование в отличие от УПК РСФСР (ч. 2 ст. 167) в действующем законе стало рекомендацией.
Если налогоплательщик против выемки. Процедура.
Если налогоплательщик против выемки и отказывается добровольно выдать документы и предметы, требуемые налоговой, то выемка происходит в принудительном порядке. Переносы сроков, протоколы разногласий и т.п. инструменты в данном случае не работают.
- Если налогоплательщик отказывается добровольно предоставить документы, должностное лицо имеет право вскрыть помещения, где могут находиться подлежащие выемке документы и предметы.
- Помещения должны в этом случае вскрываться «бережно», избегая повреждений запоров, дверей и т.п.
- Все изымаемые документы показываются понятым и остальным присутствующим на процедуре выемки.
- Изъятые документы нумеруются, прошнуровываются и скрепляются.
- Если налогоплательщик (его представитель) отказывается скрепить изымаемые документы своей подписью или печатью, об этом делается соответствующая отметка в протоколе выемки.
- По результатам выемки составляется протокол, копия протокола высылается налогоплательщику.
Существует несколько видов выемки:
- Выемка предметов. Сюда относятся похищенные вещи, оружие, товары, орудия преступления.
- Выемка документации. Документы могут быть, как подлинными, так и фальшивыми. Сюда относятся документы, дающие право заниматься определенным видом деятельности, бухгалтерские отчетности, накладные и прочие. При изъятии большого количества документов указывается общая характеристика документов, число изъятых бумаг и характер упаковки.
- Выемка писем, телеграмм, посылок. Следователь может наложить арест на все виды почтово-телеграфных отправлений. Или выборочно, только приходящей или отправляемой корреспонденции из конкретной местности.
В протоколе необходимо отображать место и обстоятельства обнаружения предметов. При этом должны присутствовать понятые, специалисты и лица, которые являются материально ответственными. Отличия обыска от выемки нет в том случае, если рассматривать, кто должен и имеет право присутствовать при этих процессах.
Производство процедуры состоит из 3 этапов:
- подготовительный;
- рабочий;
- заключительный.
На первом проводятся все необходимые подготовительные работы:
- следователь собирает сведения о самом гражданине, которого собирается обыскивать, вещах, значимых для расследования, и пр.;
- оформляет постановление и получает согласие на это от прокурора;
- идет приготовление всех технических средств;
- выбирается время проведения процедуры (по закону она должна быть в промежутке с 6 утра до 10 вечера, ночью нельзя ее осуществлять);
- определяются участники процесса и их обязанности;
- если обыск проходит в помещении, то следователь организует скрытый подход к нему и проникновение туда;
- подготавливаются ТС для транспортировки найденных вещей и возможного преступника.
Рабочий этап, в свою очередь, подразделяется на три стадии: предварительную, обзорную и детальную.
На предварительной следователю обеспечивается доступ в обыскиваемое помещение. Он запрещает гражданину, в отношении которого и проводится обыск, покидать его. Сотрудник ОВД предъявляет свои документы и само постановление лицу. Он приглашает понятых и специалистов и разъясняет всем участникам процесса их права и обязанности.
Далее он предлагает самому обыскиваемому предъявить все имеющие отношение к делу вещи. Если он этого не делает, то переходят собственно уже к самой процедуре.
Статья 74 УПК РФ. Доказательства
- Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном настоящим Кодексом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
- В качестве доказательств допускаются: 1) показания подозреваемого, обвиняемого; 2) показания потерпевшего, свидетеля; 3) заключение и показания эксперта; 3.1) заключение и показания специалиста; 4) вещественные доказательства; 5) протоколы следственных и судебных действий; 6) иные документы.
Изъятие в ходе уголовного процесса
При производстве по уголовному делу в рамках дознания или предварительного следствия (вместе – предварительное расследование) документы могут быть изъяты в рамках обыска (ст. 182 УПК РФ), выемки (ст. 183 УПК РФ), личного обыска (ст. 1В4 УПК РФ).
Предварительное расследование проводится следователями и дознавателями в рамках предварительного следствия или дознания.
К органам дознания относятся:
- органы внутренних дел Российской Федерации;
- органы Федеральной службы безопасности;
- федеральные органы государственной охраны;
- таможенные органы;
- служба внешней разведки;
- Федеральная служба исполнения наказаний;
- Главный судебный пристав Российской Федерации, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта Российской Федерации, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации;
- командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов;
- органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.
Судебная практика признает допустимым доказательством протокол осмотр предмета, в котором фиксируется личная переписка граждан без получения следователем судебного решения.
При исследованных доказательствах суд не усматривает каких-либо нарушений уголовно-процессуального закона, влекущих признание протокола осмотра предметов недопустимым доказательством. Осмотр предметов проводился надлежащим должностным лицом — следователем УФСКН России по Вологодской области К., в чьем производстве в указанный момент находилось данное уголовное дело, в присутствии понятых Б. и Ч., с применением технических средств — компьютера, принтера, компьютерного обеспечения, подробно указана упаковка объектов осмотра, а также изложены иные данные, полученные в ходе осмотра, протокол имеет подписи всех лиц, принимающих участие в проведении данного следственного действия. При этом ст. 177 УПК РФ, регулирующая порядок производства осмотра, в том числе осмотр предметов, не содержит указания на обязательное участие специалиста при проведении данного следственного действия. Привлечение к участию в указанном следственном действии специалиста в соответствии со ст. 168 УПК РФ является правом, а не обязанностью следователя. При этом суд учитывает, что для пользования данным видом носителя электронной информации (планшетом), предназначенным для неограниченного круга лиц, а также для осмотра одной из папок, находящихся на рабочем столе, не требуется специальных познаний в области компьютерных технологий, суд признает наличие высшего юридического образования следователя достаточным для понимания сути проводимого следственного действия…».
Из указанного примера следует, что судья исследует вопрос о законности осмотра планшета без участия специалиста, но никак не касается вопроса о законности фиксации личной переписки гражданина без судебного решения.
Протокол готовится по общим правилам, предусмотренным ст. 166 УПК РФ. Он может составляться как параллельно с процессом обыска (например, следователь пишет, а оперативный сотрудник осматривает помещение) или сразу после его окончания.
В протоколе должны быть отражены:
- место, время производства действия, с указанием даты, часов и минут;
- ФИО, должность и звание представителя правоохранительных органов, а также ФИО и должность каждого лица, участвующего в обследовании;
- права, предусмотренные УПК РФ – в зависимости от статуса участника;
- все действия в хронологическом порядке (перечисляются все объекты, на которые обращалось внимание, особенно точно нужно указывать факты вскрытия замков, сейфов и т.д.);
- технические средства, использованные следователем (видеокамера, аудиозаписыватель и т.д., при этом носители полученной информации должны быть приобщены к протоколу, а лица предупреждены о применении техсредств до начала обследования);
- замечания и уточнения со стороны присутствующих лиц;
- подписи должностного лица органа следствия и остальных.
Следующий комментарий к статье 183 УПК РФ
Если у вас есть вопросы по ст. 183 УПК, вы можете получить консультацию юриста.
1. Выемка — это следственное действие, состоящее в принудительном изъятии определенных предметов и документов, если точно известно, где и у кого они находятся.
2. Следует признать необоснованной выемку, когда по делам о хищениях в предприятиях изымается вся бухгалтерская документация без указания конкретных документов, подлежащих изъятию.
3. О характере фактических данных, служащих основаниями для принятия решения о выемке, см. комментарий к ст. 182 УПК.
4. Из положений закона усматриваются следующие виды выемки: 1) в помещениях предприятий; 2) в жилище граждан; 3) в банках и иных кредитных организациях; 4) в помещениях, занимаемых дипломатическими представителями, и в помещениях, где проживают дипломатические представители и их семьи; 5) документов, содержащих государственную и иную охраняемую законом тайну, в частности информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях; 6) почтово-телеграфных отправлений.
5. Выемка в жилище граждан может производиться только на основании решения суда (п. 5 ч. 2 ст. 29 УПК). Такой же порядок установлен для выемки документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях (п. 7 ч. 2 ст. 29 УПК). О процедуре истребования решения суда см. комментарий к ст. 165 УПК.
6. В остальных случаях формальным основанием для выемки является мотивированное постановление следователя. Однако, когда речь идет о выемке предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую законом тайну, требуется согласие руководителя следственного органа.
7. Процедура выемки имеет много общих черт с процедурой обыска, но является значительно более простой. После ознакомления лица с постановлением следователь предлагает ему выдать предметы и документы, подлежащие изъятию. При отказе — изымает их принудительно, для чего может производиться и вскрытие хранилищ. При выемке применяются аналогичные обыску гарантии: недопустимость изъятия предметов и документов, не относящихся к делу, предъявление изъятого понятым, неразглашение обстоятельств частной жизни и т.п.
8. Протокол выемки, изъятые и приобщенные к нему предметы и документы становятся доказательствами по делу. О порядке составления протокола см. комментарий к ст. ст. 166 и 182 УПК.
Как мы отметили, по результатам проведения выемки документов и предметов составляется протокол. В зависимости от сути и деталей следственного действия уточняется название документа. Например, если речь идет конкретно о документах, в шапке пишется «протокол производства выемки документов». Далее ставится место и дата составления документа, звание и должность следователя, также фамилия и инициалы. После чего указываются данные понятых и иных участников процесса. Делается ссылка на постановление, которое разрешило проводить выемку, не забываем и про норму закона, который разрешает проведение следственного действия. После чего следователь подробно описывает, что, в каком порядке и как было изъято. Необходимо описать документы и отметить, что все они упакованы и опечатаны. После чего все участники ставят свои подписи. Протокол выемки документов считается готовым, его можно впоследствии вшивать в материалы дела.
Статья 183. Основания и порядок производства выемки
СТ 183 УПК РФ
1. При необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, и если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка.
2. Выемка производится в порядке, установленном статьей 182 настоящего Кодекса, с изъятиями, предусмотренными настоящей статьей.
3. Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса.
3.1. Утратил силу. — Федеральный закон от 27.12.2018 N 533-ФЗ.
4. Утратила силу.
5. До начала выемки следователь предлагает выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно.
6. В случае выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи в трехдневный срок производится уведомление об этом заемщика или поклажедателя.
Комментарий к ст. 183 УПК РФ
1. Выемка — это следственное действие, состоящее в процессуальном принудительном изъятии (фиксации) имеющих значение для дела определенных предметов и документов, когда точно известно их местонахождение.
2. Основаниями для производства выемки служат доказательства, указывающие, во-первых, на индивидуальные признаки подлежащего изъятию предмета, во-вторых, на точное его местонахождение в чьем-либо владении. Таким образом, в отличие от обыска при производстве выемки отсутствуют поисковые действия.
3. Порядок производства выемки такой же, как и обыска. При этом следует соблюдать общие правила производства следственных действий. См. ком. к ст. ст. 164 — 170. Обычно выемка не требует специального дополнительного разрешения (санкционирования). Однако из этого правила имеется широкий круг исключений.
4. По судебному решению также производятся выемка в жилище — п. 5 ч. 2 ст. 29 УПК (об этом см. ком. к ч. 3 ст. 182) и выемка документов, содержащих почтово-телеграфные отправления (ст. 185 УПК) и иные сообщения (электронной почты). Это вытекает из прямого действия ст. 23 Конституции РФ. Об этом см. ком. к ст. 185.
Выемка — урегулированное уголовно-процессуальным законом следственное действие, заключающееся в изъятии точно определенного объекта, если известно, где и у кого он находится (ст. 183 УПК РФ).
Материальными основаниями для производства обыска являются достаточные данные, дающие основание обоснованно предполагать, что в каком-то месте или у какого-то лица могут находиться объекты, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела (орудия преступления, предметы, документы, ценности, разыскиваемые лица, трупы людей, животных, зверей, птиц и т.д.).
Материальными основаниями для производства выемки являются достаточные данные, указывающие на точное место нахождения определенного объекта у конкретного лица или в определенном учреждении (организации, предприятии и т.д.), имеющего значение для правильного рассмотрения и разрешения уголовного дела.
Общим процессуальным основанием производства обыска и выемки выступает мотивированное постановление следователя.
Процессуальным основанием обыска и выемки в жилище при отсутствии согласия лиц, в нем проживающих, является судебное решение.
Процессуальным основанием обыска и выемки в служебном помещении адвоката или адвокатского образования служит также судебное решение163.
В случаях, не терпящих отлагательства, обыск и выемка объектов в жилище могут быть произведены при отсутствии разрешения судьи в порядке, предусмотренном ст. 165 УПК РФ, т.е. на основании постановления следователя.
Процессуальным основанием выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о счетах и вкладах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, является судебное решение, принимаемое в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.
При этом в случае выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи следователь или дознаватель производят в трехсуточный срок (вопреки требованиям ст. 128 УПК РФ об исчислении процессуальных сроков изменения в законе от 3 декабря 2007 г. указывают на трехдневный срок) уведомление об этом заемщика или поклажедателя.
Обязательными участниками обыска и выемки являются следователь или дознаватель, лица, у которых производятся данные следственные действия, или их совершеннолетние члены семьи, а также понятые.
При производстве обыска или выемки в организациях, учреждениях, предприятиях, общественных объединениях обязательно участие представителей их администрации.
Среди факультативных участников могут находиться защитники подозреваемого, обвиняемого; представители иных участников уголовного процесса, адвокаты, если обыск или выемка производятся у лиц, не являющихся подозреваемыми или обвиняемыми; переводчик; специалисты различных профессий; должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
В соответствии со ст.
При производстве обыска, выемки следователь, дознаватель предлагают соответствующим лицам добровольно выдать объекты, подлежащие поиску или изъятию, а в случае отказа в этом производят эти следственные действия принудительно.
При отсутствии в жилище изымаемого объекта в месте, указанном в постановлении о производстве выемки, следователь, дознаватель обязаны составить постановление о производстве обыска с указанием на обстоятельства, не терпящие отлагательства, и приступить к производству обыска.
В этом случае указанные должностные лица должны руководствоваться требованиями ст. 165 УПК РФ.
Если при производстве обыска искомые объекты выданы добровольно и отсутствуют основания опасаться сокрытия других имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения уголовного дела объектов, то следователь, дознаватель вправе ограничиться изъятием выданного и не производить поиска иных объектов.
В противном случае они должны приступить к производству обыска в жилом или ином помещении, т.е. к поиску соответствующих объектов.
При производстве обыска следователь, дознаватель вправе: 1)
вскрывать запертые помещения и хранилища, если соответствующие лица отказываются открыть их добровольно.
При этом не должно быть допущено не вызываемое необходимостью повреждение запоров, дверей и другого имущества; 2)
запретить лицам, находящимся в месте производства обыска или приходящим в это место, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска;
При производстве обыска следователь, дознаватель обязаны:
1) принимать меры к тому, чтобы не были разглашены выявленные обстоятельства интимной и частной жизни гражданина, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) семейная тайна, а также обстоятельства частной жизни других лиц; 2)
изымать только объекты, имеющие значение для дела, а также предметы и документы, изъятые из гражданского оборота физических или юридических лиц; 3)
предъявлять изымаемые объекты понятым и другим присутствующим при обыске (или выемке) лицам и при необходимости упаковывать и опечатывать эти объекты на месте обыска или выемки, что удостоверяется подписями всех участников следственного действия; 4)
принимать меры по пресечению попыток уничтожения или сокрытия подлежащих изъятию предметов, документов или ценностей.
Протоколы обыска и выемки должны отвечать требованиям ст. 166 и 167 УПК РФ.
Кроме того, в соответствующих протоколах должно быть указано, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно.
Все изымаемые предметы, документы или ценности должны быть перечислены и описаны с точным указанием их количества, меры веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости.
С учетом развития современных технологий необходимо, на наш взгляд, при изъятии дискет, дисков и других носителей электронной информации указывать на количество файлов, их имена и объем (количество страниц).
Если в ходе обыска или выемки были предприняты попытки уничтожить или спрятать (скрыть) подлежащие изъятию предметы, документы или ценности, то об этом в протоколе делается соответствующая запись и указывается на принятые следователем или дознавателем меры.
Копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи под расписку.
Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации соответствующей организации.
Согласно ст. 184 УПК РФ личный обыск производится по общим правилам производства обыска.
Личный обыск — урегулированное уголовно-процессуальным законом следственное действие, заключающееся в поиске имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела объектов, находящихся в одежде, на теле или в организме человека.
Материальными основаниями производства личного обыска являются достаточные данные, указывающие на то, что у человека находятся объекты, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения уголовного дела.
Процессуальные основания производства личного обыска заключаются в наличии в уголовном деле:
а) судебного решения;
б) постановления следователя в случаях, не терпящих отлагательства в его производстве.
Из этих процессуальных оснований имеются исключения.
Личный обыск может быть произведен при отсутствии судебного решения или без вынесения о том отдельного постановления при:
а) задержании лица в качестве подозреваемого (ст. 91 и 92 УПК РФ);
б) заключении подозреваемого, обвиняемого под стражу в качестве меры пресечения (ст. 108 УПК РФ);
в) проведении обыска или выемки, когда имеются достаточные данные полагать, что лицо, находящееся на месте их производства, скрывает при себе предметы, документы или ценности, которые могут иметь значение для правильного рассмотрения и разрешения уголовного дела.
Эти исключения связаны, на наш взгляд, с тем, что:
а) в первом случае процессуальным основанием является протокол задержания, хотя по логике правового регулирования им должно быть постановление о задержании лица в качестве подозреваемого;
б) во втором случае — судебное решение о заключении под стражу;
в) в третьем случае — судебное решение или постановление следователя, дознавателя о производстве обыска.
Ответственность за сохранность вещественных доказательств
Ответственность за сохранность вещественных доказательств, приобщённых к уголовному делу, несёт лицо, ведущее расследование, а в суде — судья или председатель суда. Только указанные лица правомочны решать вопрос о возврате вещественных доказательств их владельцу. В случае утраты или повреждения имущества, предмета, признанного вещественным доказательством и подлежащего возврату законному владельцу, орган власти, не обеспечивший его сохранность, несёт перед владельцем гражданско-правовую имущественную ответственность.
Для возврата изъятых предметов необходимо написать ходатайство о возврате вещественных доказательств из материалов уголовного дела на имя следователя или судьи. Данное ходатайство должно быть рассмотрено в трёхдневный срок. В случае отказа в возврате вещественных доказательств, лицо, подавшее ходатайство, вправе обжаловать принятое решение в установленном законом порядке.